組合型選擇題 以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

Ⅰ.向二級市場投資者配售方式

Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

Ⅲ.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

Ⅳ.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有( )。

Ⅰ.會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

Ⅱ.會計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。

Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

Ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。

Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。

Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

Ⅰ.商業(yè)銀行次級債券

Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

Ⅲ.政策性銀行金融債券

Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:D

(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

Ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”

Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

Ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(13) 有限售條件股份包括( )。

Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本

Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(16) 發(fā)行人申請?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

Ⅰ.股票已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(17)金融市場的功能有( )。

Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:D

(18) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

Ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

Ⅲ.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

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（責(zé)任編輯：xy）

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