1、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

A.拍賣

B.約定競(jìng)價(jià)

C.分散交易

D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

正確答案是：D

2、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)(C)個(gè)。

A.30

B.40

C.50

D.60

正確答案是：C

3、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無(wú)限連帶賠償責(zé)任

D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

正確答案是：D

4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案是：C

5、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息披露管理辦法》

D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

正確答案是：A

6、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案是：A

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

正確答案是：B

8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案是：D

9、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案是：D

10、()為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案是：C

11、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。

A.保證

B.抵押

C.質(zhì)押

D.留置

正確答案是：D

12、( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團(tuán)承銷

正確答案是：B

13、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

正確答案是：C

14、《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。

A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

正確答案是：A

15、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案是：C

16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.司法機(jī)關(guān)

C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案是：D

17、證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

正確答案是：A

18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案是：C

19、下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是( )。

A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方性證券交易所

正確答案是：D

20、誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以( )形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

正確答案是：C

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