1、下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

B.客戶(hù)支付與證券教育有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內(nèi)還清

D.法律規(guī)定的其他情形

正確答案是：C，

解析

除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

2、客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案是：C，

解析

客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

3、股份有限公司的設(shè)立方式()。

A.只能是發(fā)起設(shè)立

B.只能是募集方式設(shè)立

C.發(fā)起設(shè)立是由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)其中一部分股本，其余公開(kāi)向社會(huì)公眾募集

D.股份有限公司設(shè)立包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立

正確答案是：D，

解析

有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

4、下列關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，正確的是( )

A.公司為他人提供擔(dān)保需要有公司章程的規(guī)定

B.公司為他人提供擔(dān)保不需要股東會(huì)、股東大會(huì)的決議

C.公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保可以不經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

D.關(guān)于公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，公司章程可以做出與法律相反的規(guī)定

正確答案是：A，

解析

公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。

5、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

正確答案是：B，

解析

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

6、下列選項(xiàng)中，不屬于公司控股股東的是( )

A. 出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上

B.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東

C.依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東

D.通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

正確答案是：D，

解析

控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

7、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是( )。

A. 處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

B.處3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款

C. 處10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款

D.處3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

正確答案是：A，

解析

未 經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì) 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

8、持有證券公司股份增至()以上的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

正確答案是：B，

解析

持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

9、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案是：B，

解析

證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

10、欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形( )的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究。

I.發(fā)行數(shù)額在1000萬(wàn)元以上的

II.偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.股民、債權(quán)人要求清退，無(wú)正當(dāng)理由不予清退的

IV.利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

V.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A.II、III、IV、V

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案是：D，

解析

欺 詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在1000萬(wàn)元以上的。(2)偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù) 的。(3)股民、債權(quán)人要求清退，無(wú)正當(dāng)理由不予清退的。(4)利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(5)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(6)造成惡劣影響 的。

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