一、選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近(　　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期問屆滿次日

5.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定

B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立

6.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是(　　)。

A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

7.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是(　　)。

A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

10.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B.委托他人代為買賣證券

C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

二、組合型選擇題

1.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

Ⅲ.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

A.ⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

4.有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料

Ⅲ.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正

Ⅳ.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請人

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

Ⅰ.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

Ⅲ.債券Ⅳ.央行票據(jù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.1Ⅲ

D.ⅠⅣ

6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度

Ⅱ.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

Ⅳ.證券公司要明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

Ⅲ.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

Ⅳ.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

8.中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

Ⅰ.價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.證券會(huì)計(jì)年報(bào)

A. ⅠⅡⅢ

B .ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

10.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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（責(zé)任編輯：）

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