2018年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（3）

1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)(　　)進(jìn)行審核。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案是：A

2、基金募集期限屆滿，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額(　　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A、達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上

B、達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100%以上

C、超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額

D、超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最高募集份額總額

正確答案是：C

3、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)

A、被依法取消基金托管資格

B、被基金份額持有人大會(huì)解任

C、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

D、被依法取消基金管理資格

正確答案是：D

4、基金銷(xiāo)售費(fèi)用不包括(　)。

A、基金托管費(fèi)

B、申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

C、贖回費(fèi)

D、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

正確答案是：A

5、投資人認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)被銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，一般可于(　)日查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況，認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+7

正確答案是：B

6[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)(　　)個(gè)交易日。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：C

解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

7[單選題] 下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行代理買(mǎi)賣(mài)

答案：C

8[單選題] 參與(　　)的，還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

A.股票交易

B.衍生品交易

C.銀行間債券交易

D.銀行間貸款交易

答案：C

解析：參與銀行問(wèn)債券交易的，還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

9[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案(　　)天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：B

解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

10[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由(　　)制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.證券交易所

D.國(guó)家發(fā)展改革委

答案：C

解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

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