1、在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的( )

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

正確答案是：A

解析

所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利;其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應當相同。所以答案選A

2、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案是：B

解析

融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

3、個人申請保薦代表人資格不包括()。

A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

正確答案是：D

解析

個 人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國 證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額 較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、在證券經(jīng)濟業(yè)務中，客戶指令具有()。

A.廣泛性

B.中介性

C.保密性

D.權威性

正確答案是：D

解析

證券經(jīng)紀業(yè)務的特點： 1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

5、下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是( )。

A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

正確答案是：D

解析

D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

6、分公司在總公司授權范圍內進行經(jīng)營活動，由()承擔法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案是：B

解析

分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果

7、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前制備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案是：C

解析

股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

8、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將收購協(xié)議向國務院監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案是：A

解析

以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

9、采取( )銷售的股票，其限售期限最長不得超過90日。

A.轉銷方式

B.代銷方式

C.直銷方式

D.助銷方式

正確答案是：B

解析

我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

10、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

正確答案是：D

解析

A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

1、在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的( )

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

正確答案是：A

解析

所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利;其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應當相同。所以答案選A

2、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案是：B

解析

融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

3、個人申請保薦代表人資格不包括()。

A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

正確答案是：D

解析

個 人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國 證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額 較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、在證券經(jīng)濟業(yè)務中，客戶指令具有()。

A.廣泛性

B.中介性

C.保密性

D.權威性

正確答案是：D

解析

證券經(jīng)紀業(yè)務的特點： 1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

5、下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是( )。

A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

正確答案是：D

解析

D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

6、分公司在總公司授權范圍內進行經(jīng)營活動，由()承擔法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案是：B

解析

分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果

7、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前制備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案是：C

解析

股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

8、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將收購協(xié)議向國務院監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案是：A

解析

以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

9、采取( )銷售的股票，其限售期限最長不得超過90日。

A.轉銷方式

B.代銷方式

C.直銷方式

D.助銷方式

正確答案是：B

解析

我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

10、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

正確答案是：D

解析

A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

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