11[單選題] 招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

A.相互例證

B.縮略簡寫

C.相互引證

D.設(shè)置代碼

參考答案：C

參考解析： 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

12[單選題] 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

A.代銷

B.包銷

C.注銷

D.自銷

參考答案：D

參考解析： 我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

13[單選題] 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

A.商業(yè)銀行

B.基金公司

C.證券公司

D.保險公司

參考答案：C

參考解析： 略

14[單選題] 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

參考答案：A

參考解析： 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

15[單選題] 2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析： 2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

16[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

A.托管、接管

B.撤銷

C.停業(yè)整頓

D.行政重組

參考答案：C

參考解析： 停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。

17[單選題] 經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

A.備案

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.審查

參考答案：B

參考解析： 企業(yè)國有資產(chǎn)評估項目實行核準(zhǔn)或備案。經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。

18[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是(　　)。

A.正向關(guān)系

B.反向關(guān)系

C.無關(guān)

D.線性關(guān)系

參考答案：A

參考解析： 股票波動率是影響期權(quán)價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權(quán)的價值越高.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高;反之，股票波動率越小，期權(quán)的價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低。

19[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括(　　)。

A.信用交易資金交收賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.融券專用證券賬戶

參考答案：C

參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

20[單選題] 中國證監(jiān)會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于(　　)起施行。

A.2007年8月

B.2007年9月

C.2008年8月

D.2008年9月

參考答案：B

參考解析：略

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