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備考技巧：

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(1) 優(yōu)先股票的特征不包括( )。

A: 股息率固定

B: 股息分派優(yōu)先

C: 優(yōu)先表決權

D: 剩余資產分配權

答案:C

解析:優(yōu)先股票的特征包括：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產分配優(yōu)先;④一般無表決權。故選C。

(2)除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為( )。

A: 歐式期權

B: 美式期權

C: 修正美式期權

D: 奇異型期權

答案:D

解析:除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

(3) 下列關于保險公司募集的定期次級債折算比例的規(guī)定，正確的是( )。

A: 剩余期限在1年以內的，折算比例為80%

B: 剩余期限在1年以上(含1年)2年以內的，折算比例為50%

C: 剩余期限在2年以上(含2年)3年以內的，折算比例為30%

D: 剩余期限在3年以上(含3年)4年以內的，折算比例為0

答案:A

解析:根據(jù)《保險公司償付能力報告編報規(guī)則第6號：認可負債》的相關規(guī)定：剩余年限在1年以內的，折算比例為80%;剩余年限在1年以上(含1年)2年以內的，折算比例為60%;剩余年限在2年以上(含2年)3年以內的，折算比例為40%;剩余年限在3年以上(含3年)4年以內的，折算比例為20%;剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為0。

(4) 下列關于全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)的說法，錯誤的是( )。

A: 全球金融市場的一體化趨勢

B: 全球金融市場的證券化趨勢

C: 金融創(chuàng)新的趨勢

D: 全球貨幣統(tǒng)一趨勢

答案:D

解析:全球金融市場的發(fā)展表現(xiàn)在3個方面：①全球金融市場的一體化趨勢;②全球金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。

(5)承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

A: 代銷

B: 余額包銷

C: 全額包銷

D: 包銷

答案:A

解析:代銷是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

(6) 基金托管費是指( )。

A: 基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

B: 基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

C: 基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用

D: 基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用

答案:B

解析:基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金或基金公司收取的費用。故選8。

(7)證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括( )。

A: 政府、政府機構、公司

B: 中央政府、地方政府、公司

C: 政府、中央銀行、公司企業(yè)

D: 政府、金融機構、財政部、公司

答案:A

解析:證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括：①公司(企業(yè))?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。②政府和政府機構。隨著國家干預經濟理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機構已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。

(8) 下列關于金融市場特點的說法，錯誤的是( )。

A: 市場交易活動的分散性

B: 市場商品的特殊性

C: 交易主體角色的可變性

D: 市場交易價格的一致性

答案:A

解析:金融市場的特點包括：①市場商品的特殊性;②市場交易價格的一致性;③市場交易活動的集中性;④交易主體角色的可變性。

(9)無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是( )，用于進行股息結算和行使增資權利。

A: 股息票

B: 紅利票

C: 利息票

D: 收益票

答案:A

解析:無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。

(10)結構化金融衍生產品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在( )交易。

A: 交易所

B: 證券公司

C: 基金公司

D: 商業(yè)銀行

答案:A

解析:結構化金融衍生產品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，前者通常可以在交易所交易。

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（責任編輯：gnn）

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