51.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

Ⅰ.業(yè)務復雜程度

Ⅱ.業(yè)務能力

Ⅲ.業(yè)務時間長短

Ⅳ.承擔的責任與風險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

52.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：選項B的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

53.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。

Ⅰ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅱ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

Ⅲ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

54.下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有( )。

Ⅰ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

Ⅱ.轉移或者隱瞞所募集資金的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

55.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務包括( )。

Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

56.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。

Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。

57.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責包括()。

Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

58.根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。

Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：犯集資詐騙罪，數(shù)額較大的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產;數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產。

59.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，履行()的職責。

Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅲ.參加期貨市場，進行套期保值

Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

60.金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列()情形的，應按照背信運用受托財產罪予以立案追訴。

Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在三十萬元以上的

Ⅱ.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的

Ⅳ.其他情節(jié)嚴重的情形

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節(jié)嚴重的情形。

61.設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準，應當提交的文件包括( )。

Ⅰ.有限責任公司全體股東簽署的公司名稱預先核準申請書

Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明

Ⅲ.全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明

Ⅳ.股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

62.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。

Ⅰ.董事會

Ⅱ.股東會

Ⅲ.監(jiān)事會

Ⅳ.總經理

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過。

63.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。

Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元

Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.有健全的風險管理和內部控制制度

Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

64.下列關于證券交易的說法，正確的有( )。

Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣

Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：選項Ⅰ，根據《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內不得買賣。選項Ⅲ，根據第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。

65.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應當在2人以上200以下

Ⅳ.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據《公司法》的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

66.有限責任公司股東依法享有()的權利。

Ⅰ.參與重大決策

Ⅱ.日常經營

Ⅲ.選擇管理者

Ⅳ.查閱、復制公司章程

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。

67.某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員前來應聘，不具備擔任經理的資格的有()。

Ⅰ.李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職

Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄被判處刑罰，2年前已刑滿釋放

Ⅳ.常某原為某國家機關干部，現(xiàn)已退休在家

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

68.證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明()。

Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.代銷、包銷的費用和結算方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

69.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

70.以下屬于金融期貨的有()。

Ⅰ.外匯期貨

Ⅱ.利率期貨

Ⅲ.股指期貨

Ⅳ.股票期貨

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

71.證券公司經營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.融資專用資金賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

72.下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

73.期貨交易所不能從事的業(yè)務有( )。

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.國債投資

Ⅳ.自用不動產投資

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

74.下列關于公司登記的說法中，不正確的有( )。

Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記

Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記

Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據《公司法》的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

75.證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有( )。

Ⅰ.具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能

Ⅱ.取得相應的從業(yè)資格

Ⅲ.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。

76.證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務的，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開以下哪些信息()。

Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務范圍

Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員名單

Ⅲ.期貨保證金安全存管方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍;②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

77.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有()。

Ⅰ.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

Ⅲ.證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作的行為

Ⅳ.以個人名義進行證券自營業(yè)務

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作的行為不屬于證券經營機構的禁止行為。

78.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體的是()。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。董監(jiān)高屬于內幕交易罪。

79.下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。

Ⅰ.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

Ⅱ.公司一旦選定經營范圍，就不得變更

Ⅲ.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準

Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經營范圍

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：公司的經營范圍可以發(fā)生變化。

80.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應該滿足下列條件()。

Ⅰ.具有完全民事行為能力

Ⅱ.最近三年未受過刑事處罰

Ⅲ.已被機構聘用

Ⅳ.高中以上文化程度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

81.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括( )。

Ⅰ.給予警告

Ⅱ.撤銷任職資格

Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格

Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

82.下列關于基金托管人的義務，說法正確的有()。

Ⅰ.應當恪盡職守

Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

Ⅲ.應當遵守審慎經營規(guī)則

Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務?；鸸芾砣诉\用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

83.下列屬于證券公司開展資產管理業(yè)務禁止行為的有( )。

Ⅰ.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

Ⅲ.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據集合資產管理業(yè)務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產管理業(yè)務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產管理業(yè)務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業(yè)務所禁止的行為。

84.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施

Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：根據《證券法》的規(guī)定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

85.證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有( )。

Ⅰ.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

Ⅱ.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構

Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

Ⅳ.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券公司融資融券的業(yè)務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

86.資產管理業(yè)務的主要類型有()。

Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

87.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經()核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.國務院授權的部門

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

88.以下關于有限責任公司設立條件說法正確的有()。

Ⅰ.設立有限責任公司必須有公司住所

Ⅱ.設立有限責任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ.有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程

Ⅳ.設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

89.財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。

Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：財務顧問主辦人是指對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員，應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

90.根據《公司法》規(guī)定，公司種類包括()。

Ⅰ.有限責任公司

Ⅱ.無限公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.兩合公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：按照公司資本結構和股東對公司債務承擔責任的方式，可將公司劃分為有限責任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司。

91.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有( )。

Ⅰ.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

Ⅲ.對直接負責的主管人員給予警告

Ⅳ.可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據《證券法》的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

92.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有( )。

Ⅰ.承銷未經核準的證券

Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告

Ⅲ.未按承諾價格承銷證券

Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與承銷證券：①承銷未經核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

93.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃退出的內容有( )。

Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間，委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

Ⅱ.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

Ⅲ.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預約處理

Ⅳ.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產的構成與處分

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：集合計劃資產的構成與處分是集合資產管理計劃說明書中集合計劃資產的介紹內容。故選項Ⅳ說法不正確。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ內容均是集合資產管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內容。

94.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、( )和法律責任作了全面的規(guī)定。

Ⅰ.保薦職責

Ⅱ.保薦業(yè)務規(guī)程

Ⅲ.保薦業(yè)務協(xié)調

Ⅳ.監(jiān)管措施

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業(yè)務規(guī)程、保薦業(yè)務協(xié)調、監(jiān)管措施和法律責任作了全面的規(guī)定。

95.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有( )。

Ⅰ.證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

Ⅱ.具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

Ⅲ.最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ.不存在嚴重不良誠信記錄

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個人投資者，可以申請成為專業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元;②具備債券投資基礎知識，并通過相關測試;③最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄;④與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》，作出相關承諾;⑤不存在嚴重不良誠信記錄。

96.國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

Ⅰ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

Ⅱ.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅲ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)

Ⅳ.復制有關數(shù)據資料

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料。

97.證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括()。

Ⅰ.自營賬戶開戶

Ⅱ.自營賬戶使用登記

Ⅲ.自營賬戶銷戶

Ⅳ.自營業(yè)務所需資金的調度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。

98.根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止()。

Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調出資金

Ⅱ.以公司名義從自營賬戶中提取現(xiàn)金

Ⅲ.以個人名義調入資金

Ⅳ.以公司名義調入資金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

99.以下屬于有限責任公司公司章程應載明的事項有()。

Ⅰ.公司名稱和住所

Ⅱ.公司經營范圍

Ⅲ.公司注冊資本

Ⅳ.公司法定代表人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：有限責任公司章程應當載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經營范圍;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱;⑤股東的出資方式、出資額和出資時間;⑥公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

100.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求()向人民法院提起訴訟。

Ⅰ.監(jiān)事會

Ⅱ.不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事

Ⅲ.董事會

Ⅳ.不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

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