1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評級機構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.會計師事務(wù)所

3.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于(　　)的收入。

A.國家稅收部門

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券交易所

4.收入型基金以獲取(　　)為目的。

A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B.當期的最大收入

C.投資組合中債券的適當利息收益

D.穩(wěn)定收益

5.從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有(　　)。

A.償還性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

6.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

D.分享基金財產(chǎn)收益

7.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動.這是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

A.聯(lián)動性

B.杠桿性

C.不確定性

D.跨期性

8.購買者在向出售者支付一定費用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利.稱之為(　　)。

A.金融期貨

B.權(quán)證

C.金融期權(quán)

D.期貨

9.金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

A.雙方面

B.單方面

C.多方面

D.互相

10.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

A.參與型優(yōu)先股票

B.股息率固定優(yōu)先股票

C.固定利息優(yōu)先股票

D.固定盈利優(yōu)先股票

11.優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

A.參與優(yōu)先股

B.可累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

12.風(fēng)險是指(　　)。

A.損失的大小

B.損失的分布

C.未來結(jié)果的不確定性

D.收益的分布

13.“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在(　　)的外資股。

A.新加坡

B.我國香港

C.紐約

D.倫敦

14.我國商業(yè)銀行債券不包括(　　)。

A.在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券

B.商業(yè)銀行混合資本債券

C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

D.商業(yè)銀行次級債券

15.下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法，錯誤的是(　　)。

A.募集人在無法支付利息或償還本金時，債權(quán)人有權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償

B.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負債之后

C.期限在5年以上(含5年)

D.定向募集

16.契約型基金是基于(　　)組織起來的代理投資方式。

A.公約原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

17.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的、在將來某一特定時間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為(　　)。

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

18.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

A.賣方

B.期貨經(jīng)紀公司

C.買方

D.交易所(或期貨清算公司)

19.下列各項中，不屬于證券市場中介機構(gòu)的是(　　)。

A.證券公司

B.會計師事務(wù)所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.律師事務(wù)所

20.證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.證券從業(yè)者協(xié)會

D.中國人民銀行

參考答案

1.【答案】A。

2.【答案】C。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

3.【答案】C。解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

4.【答案】B。解析：收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小.損失本金的風(fēng)險相對也較低.一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

5.【答案】A。解析：債券的償還性使資金籌措者不能無限期地占用債券購買者的資金，這一特征與股票的永久性有很大的區(qū)別。

6.【答案】B。解析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

7.【答案】A。解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系.也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

8.【答案】C。解析：金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用后.就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

9.【答案】B。

10.【答案】B。解析：股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

11.【答案】B。解析：優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為可累積優(yōu)先股。

12.【答案】C。

13.【答案】A。解析：“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

14.【答案】C。

15.【答案】A。解析：保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。與商業(yè)銀行次級債務(wù)不同的是，按照《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時.債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。

16.【答案】B。

17.【答案】D。

18.【答案】D。解析：金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠期交易通常不存在上述安排，因而存在一定的交易對手違約風(fēng)險。

19.【答案】C。解析：在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把他們并稱為“證券中介機構(gòu)”。證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

20.【答案】A。解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

編輯推薦:

2018證券從業(yè)資格考試準考證打印入口  

2018證券從業(yè)零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

2018年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁