二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.當(dāng)出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

A.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部

B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程，投資者根據(jù)(　　)，自愿申購新股。

A.持有上市流通證券的市值

B.持有上市流通證券的數(shù)量

C.折算的申購限量

D.自愿申購的數(shù)量

4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(　　)。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日

B.最后交易日為T+1日

C.權(quán)益登記日為T+6日

D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

5.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有(　　)。

A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

6.出現(xiàn)(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

A.因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回

B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回

C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回

D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回

7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列(　　)規(guī)定。

A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

8.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有(　　)。

A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)

B.上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報(bào)

C.申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定

D.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫為“1元”

9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有(　　)。

A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

C.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回

D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

A.經(jīng)濟(jì)性

B.市場(chǎng)性

C.高效性

D.連續(xù)性

編輯推薦:

2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間  

2018證券從業(yè)零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

2018年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材

報(bào)名時(shí)間倒計(jì)時(shí)：2018年5月證券業(yè)資格考試

（責(zé)任編輯：gx）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁