1[單選題] 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處(　　)的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.4萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

2[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10;10

參考答案：B

參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

3[單選題] 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融人的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

4[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)管理。

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

5[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

參考答案：B

參考解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

6[單選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

參考答案：B

參考解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

7[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

參考答案：D

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

8[單選題] 證券登記結(jié)算公司的職能不包括(　　)。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

C.對證券交易活動進(jìn)行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

參考答案：C

參考解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券確存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

9[單選題] 在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

參考答案：B

參考解析：在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

10[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.10

B.50

C.100

D.200

參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

11[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

A.100

B.150

C.200

D.300

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

12[單選題] 下列關(guān)于董事會每屆任期的說法，正確的是( )。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期為3年以上

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十五條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

13[單選題] 公司成立的日期是( )。

A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

B.公司設(shè)立會計賬簿的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

D.公司申請設(shè)立的日期

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

14[單選題] 下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。

A.知識產(chǎn)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.貨幣

D.特許經(jīng)營權(quán)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十七條的規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

15[單選題] 若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。

A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

16[單選題] 發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十九條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

17[單選題] 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和( )罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

18[單選題] 證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會秘書

C.審計委員會委員

D.獨(dú)立董事

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項(xiàng)。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

19[單選題] 通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

20[單選題] 封閉式基金在基金合同期限內(nèi)( )。

A.基金規(guī)?？梢栽黾?/p>

B.基金規(guī)模固定不變

C.基金規(guī)模不斷變動

D.基金規(guī)模可以減少

參考答案：B

參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。

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（責(zé)任編輯：）

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