(1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。

A: 申報(bào)

B: 成交

C: 委托

D: 開戶

答案:C

解析:投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.

(2) ( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A: 集合競(jìng)價(jià)

B: 拍賣競(jìng)價(jià)

C: 連續(xù)競(jìng)價(jià)

D: 招標(biāo)競(jìng)價(jià)

答案:C

解析:連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

(3) 下列關(guān)于融資租賃的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購(gòu)買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)

B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人

C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

D:融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn).而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)

答案:C

解析:經(jīng)營(yíng)租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)，還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。

(4) 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A: 記賬方式不同

B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C: 發(fā)行對(duì)象不同

D: 流通或變現(xiàn)方式不同

答案:A

解析:儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

(5) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )

的前提下，募集人才能償付本息。

A: 不低于100%

B: 不高于80%

C: 不低于70%

D: 不高于50%

答案:A

解析:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

(6) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。

A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

B: 最近1年盈利

C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

答案:C

解析: 略

(7) ( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A: 債券柜臺(tái)市場(chǎng)

B: 證券交易所

C: 銀行間債券市場(chǎng)

D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

答案:B

解析: 選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

(8) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )環(huán)節(jié)。

A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

解析:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。

(9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。

A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B: 政策風(fēng)險(xiǎn)

C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

D: 信用風(fēng)險(xiǎn)

答案:D

解析:公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級(jí)低，投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小.高利率是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

(10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。

A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

C: 對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題

D: 海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

答案:C

解析:基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更：海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

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（責(zé)任編輯：fky）

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