76、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有( )。

I 保證收益

II 分散風(fēng)險(xiǎn)

III 專業(yè)理財(cái)

IV 集合投資

A.I 、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：B

解析

證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái)。

77、證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為()。

I 契約型基金

II 公司型基金

III 效益型基金

IV 成長(zhǎng)型基金

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

正確答案是：A

解析

證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。

78、下列關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有( )。

I 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

II 無(wú)負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

III 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

IV 結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：A

解析

結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，故選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。

79、關(guān)于股票基金的描述，正確的是( )。

I 股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金

II 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

III 可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

IV 基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、IV

正確答案是：D

解析

股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金;股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。

80、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為()。

I 美式期權(quán)

II 修正的歐式期權(quán)

III 歐式期權(quán)

IV 修正的美式期權(quán)

A.I、III

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：C

解析

按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為美式期權(quán)、歐式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

81、普通股票股東享有的權(quán)力( )

Ⅰ 公司決策權(quán)和參與權(quán)

Ⅱ 利潤(rùn)分配權(quán)

Ⅲ 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

Ⅳ 剩余資產(chǎn)分配權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析

(1) 公司重大決策參與權(quán)。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股票股東，行 使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其 在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外; 二是普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(3)其他權(quán)利。

82、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為( )。

I 偏股型基金

II 偏債型基金

III 股債平衡型基金

IV 靈活配置型基金

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：D

解析

按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

83、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)( )

I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

II 接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

III 提供期貨行情信息

IV 提供交易設(shè)施

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正確答案是：C

解析

介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。

84、證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。

Ⅰ 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

Ⅱ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

Ⅲ 對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅳ 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案是：B

解析

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

85、下列屬于用來(lái)轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有( )。

I 利率互換

II 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

III 信用互換

IV 保證金互換

A.I、IV

B.II、III

C.Ⅱ、IV

D.II、III、IV

正確答案是：B

解析

信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

86、常見的行業(yè)分析因素包括()

I 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

II 行業(yè)可持續(xù)性

III 抗外部沖擊的能力

IV 勞資關(guān)系

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：C

解析

行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，上述選項(xiàng)都是行業(yè)分析因素。

87、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到( )

I 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

II 對(duì)投資收益作充分估計(jì)

III 個(gè)人真實(shí)姓名

IV 對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：B

解析

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。而不能對(duì)投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。

88、開放式基金的分紅方式有()

Ⅰ.比例分紅

Ⅱ.現(xiàn)金分紅

Ⅲ. 分配基金份額

Ⅳ.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、、Ⅳ

正確答案是：D

解析

開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

89、證券交易所有()兩種形式。

Ⅰ.備案制

Ⅱ.注冊(cè)制

Ⅲ.會(huì)員制

Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：B

解析

證券交易所有會(huì)員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國(guó)家采用會(huì)員制。

90、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的()

I 經(jīng)營(yíng)狀況

II 盈利水平

III 公司章程

IV 激勵(lì)機(jī)制

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正確答案是：A

解析

普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。

91、優(yōu)先股票的特征為()

I 股息分配優(yōu)先

II 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

III 股息率固定

IV 一般無(wú)表決權(quán)

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正確答案是：D

解析

上述都是優(yōu)先股票的特征。

92、債券是( )

I 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)

II 真實(shí)資本

III 無(wú)期證券

IV 有價(jià)證券

A.I、II

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、IV

正確答案是：C

解析

債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn);具有償還性，不是無(wú)期證券。

93、關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是()

Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ. 發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

Ⅳ.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：C

解析

關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是：

(1)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓

(3)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

(4)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

94、股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

I 單只股票期權(quán)

II 股票組合期權(quán)

III 股票指數(shù)期權(quán)

IV 百慕大期權(quán)

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III

正確答案是：D

解析

股權(quán)類期權(quán)通常包括單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán) 。

95、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為( )。

I 可分散風(fēng)險(xiǎn)

II 不可分散風(fēng)險(xiǎn)

III 不可回避風(fēng)險(xiǎn)

IV 可回避風(fēng)險(xiǎn)

A.I、IV

B.II、III

C.I、II

D.III、IV

正確答案是：B

解析

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。

96、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為() 等。

I 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

II 金融期權(quán)

III 金融期貨

IV金融遠(yuǎn)期合約

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

正確答案是：C

解析

金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具、金融期權(quán)、金融期貨、金融遠(yuǎn)期合約等。

97、引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括( )

I 公司經(jīng)營(yíng)狀況

II 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

III 政治因素、心理因素和人為操縱因素

IV 穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正確答案是：C

解析

影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素等。以上均屬于。

98、套利的原則( )。

I 買賣方向?qū)?yīng)

II 買賣數(shù)量相等

III 同時(shí)建倉(cāng)

IV 同時(shí)對(duì)沖

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析

套利的原則：買賣方向?qū)?yīng) 、買賣數(shù)量相等 、同時(shí)建倉(cāng) 、 同時(shí)對(duì)沖

99、以下關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的不同說(shuō)法正確的有()

I 企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

II 公司債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

III 企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度

IV 公司債券的發(fā)行采取審批制度

A.I、IV

B.I、III

C.II、III

D.II、IV

正確答案是：B

解析

以下關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的不同說(shuō)法正確的是：企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的，企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度 。

100、股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )

I 協(xié)商定價(jià)方式

II 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

III 詢價(jià)方式

IV 招標(biāo)定價(jià)方式

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：B

解析

股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。

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