1、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。

A.平價方式

B.溢價方式

C.折價方式

D.都不是

正確答案是：C

解析

貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價方式

2、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。

A.收益性

B.風(fēng)險性

C.流動性

D.參與性

正確答案是：C

解析

股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的流動性。

3、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()

A.金融債券

B.企業(yè)債券

C.次級債券

D.公司債券

正確答案是：A

解析

央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

4、政府債券市場上最主要的投資工具是( )。

A.收益?zhèn)?/p>

B.普通債券

C.國債

D.政府保證債券

正確答案是：C

解析

國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。

5、資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)屬于證券()機構(gòu)。

A.銷售

B.營業(yè)

C.服務(wù)

D.咨詢

正確答案是：C

解析

證 券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證 券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗

6、投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )

A.申報

B. 開戶

C.委托

D.交割

正確答案是：C

解析

投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

7、( )負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

正確答案是：B

解析

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

8、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

A.委托與受托的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

正確答案是：A

解析

基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關(guān)系。

9、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.財政部

D.中國銀監(jiān)會

正確答案是：C

解析

在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務(wù)院同意。

10、一行三會體現(xiàn)我國金融業(yè)( )格局。

A.混業(yè)監(jiān)管

B.分業(yè)監(jiān)管

C.集中統(tǒng)一

D.分散管理

正確答案是：B

解析

“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。

11、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。

A.法人股

B.國家股

C.外資股

D.境外股

正確答案是：C

解析

外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

12、申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

A.200

B.100

C.500

D.300

正確答案是：B

解析

申 請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機 構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的 通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

13、證券的發(fā)行市場屬于( )

A.一級市場

B.二級市場

C.資本市場

D.證券市場

正確答案是：A

解析

發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

14、“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。

A.上市股份公司

B.有限責(zé)任公司

C.國有企業(yè)

D.非上市股份公司

正確答案是：D

解析

“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。

15、有關(guān)委托方式，說法不正確的是()。

A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

正確答案是：D

解析

證券委托的形式分為柜臺委托和非柜臺委托，非柜臺委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。

16、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是()。

A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

D.期限在15年以上

正確答案是：C

解析

我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

17、世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

A.倫敦

B. 紐約

C.華盛頓

D.阿姆斯特丹

正確答案是：D

解析

世界上第一個股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

18、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。

A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

正確答案是：A

解析

中 國臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股 價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。

19、( )是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

正確答案是：B

解析

我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

20、設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

正確答案是：C

解析

設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。

21、()是股票最基本的特征

A.收益性

B.風(fēng)險性

C.流動性

D.參與性

正確答案是：A

解析

收益性是股票最基本的特征。

22、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

正確答案是：A

解析

結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。

23、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.商業(yè)銀行

正確答案是：A

解析

證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。

債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

24、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

A.法人股

B.國家股

C.社會公眾股

D.外資股

正確答案是：D

解析

外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

25、()是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。

A.利率浮動性

B.利率市場化

C.利率固定性

D.利率互換

正確答案是：B

解析

利率市場化是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。

考生熱點關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

證券從業(yè)資格考試后，這些都是你不可回避的問題！

（責(zé)任編輯：）

共5頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁